私募基金管理人备案资料清单

成立注册私募基金公司需要注意哪些问题？

私募行业一直在不断快速发展，很多投资者已经加入进来。，设立私募基金公司，对私募公司进行备案发行产品是进入私募行业的必要条件.私募基金公司注册流程:

1、公司名称核准，提供3-5个公司名称

投资基金公司名称格式:

南京XXXX私募管理基金有限公司:

2、工商局预约，提交公司注册资料:

3、出营业执照: k制公章、合同章、财务章、发票章、法人章:

私募基金公司注册条件:

1、股东应具备以下条件: 具备出资能力; 无协会重大违纪违法等行为;征信良好

2、拟任法人代表、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管要求

(1)近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的重大****

(2)具有5年以上基金、证券、垠行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经验

(3) 取得基金从业资格

南京私募基金产品合伙企业注册所需材料和流程

1.提交材料

私募基金管理人营业执照及协会备案证明，新设企业签署备案承诺书等相关材料

拟注册企业名称、股东、出资比例:

委派代表身份证扫描件、职业履历、或从业人员公示信息等

2.工商登记

拟注册公司提供意向企业名称，由基地人员协助

注:全程有南京基金产业基地运营公司帮办代办，快0.5工作日可拿营业执照

3.银行开户

南京私募基金管理公司注册后注意事项

1、私募管理人登记备案中可能会被约谈:法人、股东、风控、因为疫情可能不会约面谈，但是可能会电话约谈

2、私募基金管理企业必须提供真实经营地址用于备案

3、私募基金管理公司注册下执照后，三个月内完成实缴 (25%)

4、取得执照，一个月内完成工商所有备案 (税务报道 工商所备案)

5、取得执照后，6个月内做管理人登记

私募基金管理人备案资料清单

机构基本信息

包括(承诺函 (模板填写) 、机构全称 (中文)、机构全称 (英文)、组织机构代码 (三证合一) 、法定代表/执行事务合伙人(委派代表)、机构简称、成时间、机构性质、组织形式、机构网址、机构办地址、机构注册地址、注册资本/从缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴出资证明、机构类型、业类型、管理人公司章程/合伙协议、营业执照(电子版)、税务登记证电子版)、组织机构代码(电子版)、经营范围、员人工数、具有基金从业资格人员机构所在写字楼图片/前台图片、是否挂牌/上市、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件)等文件!

2相关制度信息

包括(运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险提示制度、合格投资者内部审流程及相关制度，私募其金官传接个，墓集相关规范制度、公平亦暴制度、从业人员买卖证券电报制度、内部控制管理制度、其它制度)，等文件

3、机构持牌及关联方信息

包括(机构持有行政许可及注册信息、分支机构、子公司信息及关联方信息)等文件!

4、诚信信息

包括(近三年合法合规及诚信情况其它刑事处罚、近三年是否受到证监会的****、近三年是否被证监会采取行政监管措施、近三年是否受到其它监管部门的****、近三年是否被基金业协会采取自律措施、近三年是否被其它自律组织采取措施、近三年是否涉及诉讼或仲裁，等文件

5、财务信息

包括(会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩报酬、其他收入、营业收入、职工薪酬、外包服务费用支出、其它支出、营业利润、上-年度资产负债表、上一年度损益表、上一年度现金流量表、经审计的财务报告、上一年度计报告中会计师事务所出具的是否标准意见、会计师事务名称、是否有证券期货机构审计业务资格、会计师事务所营业执照、会计师事务所联系人姓名、会计师事务所联系人电话、会计师事务所邮箱、会计师事务所办公地址)等义件!

6、出资人信息

包括控股类型，是否有直接或间接控股或参股的境外东、工商人示的出资人信息截图、工商存档的出资人信息截图、自然人投资人，机构投资人)生文件:

7、实际控制人

包括(实际控制人情况、自然人、机构控制人及法人股东、实际控制人与管理人之间的控制关系图)等文件!

8、高管信息

包括(法定代表人、合规风控负责人、信息填报负责人)等文件!

注:"以业人员管理系统”中进行了从业资格注册或人人信息登记的自然人，若该高管信息尚未在“从业人员管理系统”中注册从业资格或登记个人信息，登录“从业人员管理系统”中注册或登记

管理人登记法律意见书

包括《律师事务所名称、律师务执业许可证，律师事务所执业许可证号、法律意见书、出具法建章贝书的律所信息，律师害务所就"私喜其金管理人重要情况说明”确认函)等文件!

相关规定:

1私募基金管理人登记法律意见书指引.

2中基协负责人就落实 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问

网上申请

申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按情意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交协会通过审该后，发送部件至营理人邮箱，(这里再默默补充一句，邮箱要选像定的)，私享备案成功。

以上根据腾博国际朱小姐实际办理经验撰写，详情可点主页私信咨询。

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