37号文登记备案：解锁境外投资的合规之路

1. 前期准备：

• 确认投资者身份和境内权益：投资者必须是境内居民个人，且需拥有合法持有的境内企业资产或权益。

• 设立境外特殊目的公司（SPV）：通常在境外（如BVI、开曼等地）设立第一层SPV公司，作为个人控股平台。

2. 材料准备：

• 境内居民个人身份证明文件。

• 特殊目的公司登记注册文件及股东或实际控制人证明文件（如股东名册、认缴人名册等）。

• 境内权益公司营业执照、章程、股东会决议等相关文件。

• 投融资协议、承诺书、授权委托书等其他必要材料。

3. 提交申请：

• 将准备好的材料提交至境内权益公司注册地的银行或外汇管理局指定的机构。

• 根据银行或机构的反馈修改完善材料，直至审核通过。

4. 审核与登记：

• 银行或机构对提交的材料进行审核，确认无误后办理外汇登记。

• 登记完成后，银行会下发《业务登记凭证》和《境内居民个人境外投资外汇登记表》。

1. 时间节点：37号文登记需在“出资”行为之前完成。这里的“出资”不同于传统意义上的出资，而是指境内外架构的连接，即设立外商独资企业（WFOE）或将境内运营实体变更为WFOE。

2. 材料真实性：提交的所有材料必须真实有效，不得提供虚假信息。否则，将面临严重的法律后果。

3. 政策差异：各地银行及外汇管理局的政策要求可能存在差异，建议在办理前与当地银行或外汇管理局进行沟通确认。

4. 专业机构协助：由于37号文登记涉及复杂的法律、税务和外汇问题，建议聘请专业机构协助办理，以提高效率并降低风险。

5. 后续管理：完成37号文登记后，投资者还需按照规定进行后续管理，如每年进行个人存量权益登记等。

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