ODI投资备案申请有哪些要求？（商务部新规）

     ODI备案企业新设流程及具体要求

境外直接投资ODI是指在境外设立或取得既有企业或项目所有权、控制权或经营管理权等权益的行为。境外投资主要可通过设立(独资、合资、合作)、并购、参股等方式来实现。设立是指境内机构在境外新设一家企业，而并购是指境内机构通过认购境外企业增资(增资并购)或购买境外企业股权(转股并购)等形式，成为已存在境外企业的新股东。

什么是ODI备案

ODI指的是境外直接投资。国家外汇管理部门、商务部门、发改委关于境外直接投资的定义基本一致。

根据国家外汇管理局《境内机构境外直接投资外汇管理规定》（汇发〔2009〕30号）（下称《境内机构境外直接投资外汇管理规定》）境外直接投资是指境内机构经境外直接投资主管部门核准，通过设立（独资、合资、合作）、并购、参股等方式在境外设立或取得既有企业或项目所有权、控制权或经营管理权等权益的行为。

境外投资备案办理由哪个部门审批？

1.商务厅/部批准备案

商务部/厅的审批备案主要是评估海外投资项目的真实性和风险，并根据项目的不同情况进行备案或审批。至于项目是备案还是审核，需要根据项目本身的风险来确定。如果项目在敏感国家和地区.敏感行业的，予以批准；对于其他情况，则采用备案管理。

2.发改委批准备案(国家或省级)

国家发改委批准备案的主要内容是了解境外投资项目本身，包括项目本身的风险程度.项目规模.综合评价项目真实性。并根据项目本身的特点，确定是项目备案还是项目审计操作。

3.银行部门外汇审计

银行部门的外汇审计主要是向外汇管理局（外汇管理局隶属于中国人民银行）申报审批。由于银行需要对外汇的进出平衡负责，因此对只进不出的投资项目进行了严格的审计。同时，需要注意的是，如果商务部和国家发改委未能通过审批，银行部门将不接受ODI审批申请。

ODI备案的流程

1.国家发改委立项（向国家发改委和委员会申请项目，提交项目信息，国内投资者签署所需法律文件，经国家发改委批准或备案，并发出批准文件或备案通知书）

2.商务部批准发证（经商务部批准或备案，颁发《企业境外投资证书》，企业收到证书后2年内在境外投资）

3.外汇管理局备案（银行发放外汇，由外汇管理局监督。投资超过500万美元的，应当向外汇管理部门报告。经外汇管理部门审核后，向国内企业颁发《境外直接投资外汇登记证》。

境外投资备案（ODI备案)申请条件及所需材料

ODI备案申请条件：

外商投资备案需要申请公司成立满一年，要有实际经营，要有利润。

申请公司资产负债率低于70%。

办理ODI备案所需信息：

境外投资备案表；

企业营业执照复印件；

补充材料如：

①企业或并购的相关章程（合同）.协议)

②相关董事会或出资决议

③新经审计的财务报表

④前期工作实施说明(包括:尽职调查.可研报告.说明投资资金来源.投资环境分析评价等)

⑤并购对外投资需提交境外并购事项前期报告

⑥海外投资真实性承诺书

2023境外投资备案ODI备案全程代办

1、对外投资方案的设计与评估

2、全程指导准备规范性材料（公司章程、董事会决议、真实性承诺、股权架构、资金证明等）

3、编制尽职调查报告、前期工作落实情况说明（包括可研报告、投资资金来源及说明、投资环境分析、尽职调查等内容）、投资项目说明、备案表等境外投资申报文件

4、在发改委、商务部门提交书面和系统的资料，协助完成外汇管理局的登记手续

5、服务成果：商务部企业境外投资证书、发改委备案通知书。